La situación de España en ‘Inversiones Globales en Municiones de Racimo; una responsabilidad compartida’

Bajo la sección ‘Las mejores acciones por Estados’ del resumen ejecutivo, España es mencionado como uno de los países adaptadores de la legislación para prohibir inversiones en municiones en racimo.

‘La Coalición sobre Municiones en Racimo, interpreta que la prohibición a la asistencia mencionada en la Convención sobre Municiones en Racimo incluye la prohibición de inversiones financieras en dichas armas. Un creciente grupo de Estados comparten una visión estrictamente prohibitiva de la convención en este tema. Desde nuestro informe en 2014, España ha adoptado una legislación para prohibir las inversiones en bombas de racimo. Actualmente, un total de diez Estados han desarrollado la legislación que prohíbe, en una diversidad de maneras estas inversiones. Estos son: Bélgica, Irlanda, Italia, Liechtenstein, Luxemburgo, Países Bajos ,Nueva Zelanda, Samoa, España y Suiza.

En Italia, la campaña para abolir las minas terrestres aboga por la adopción por separado de una ley más específica. La legislación propuesta prohibiría a todas las instituciones financieras italianas proveer cualquier tipo de apoyo a compañías italianas o extranjeras involucradas con la producción, uso, venta, importación, exportación, almacenaje, transporte de minas antipersonal, al igual que de municiones en racimo u otras submuniciones explosivas. En el momento de este escrito, el proyecto de ley italiano ha sido enviado a diversos comités parlamentarios para su consideración.

‘Es de vital importancia el reconocimiento por parte de más estados del carácter prohibitivo de las inversiones financieras en municiones en racimo expuesto en el artículo 1 (1). La experiencia legislativa en Bélgica, Irlanda Italia, Liechtenstein, Luxemburgo, Países Bajos Nueva Zelanda, Samoa, España y Suiza puede servir de modelo a seguir para los Estados firmantes, Estados parte en la Convención y Estados que no son parte de ella de manera que puedan prohibir la inversión en municiones en racimo producidas por medio del derecho estatal. (2)

Es preciso mencionar la adopción del Plan de Acción de Dubrovnik en Septiembre del pasado año. Dicho plan, anima a los estados a tomar medidas legislativas en el camino hacia la prohibición de las inversiones en el área de la producción de las municiones en racimo. (3) Llamamos a una apropiada actuación de los Estados miembros que asegure el cese de flujos monetarios hacia las empresas que producen estas armas prohibidas’.

Hall of Shame

Tablas resumen

KEY: B = propiedad o gestión (convertible) de bonos, Bi = suscripción de bonos de seguros, L = prestamos, S = propiedad o gestión de participaciones, Si = aseguramiento de participaciones.

Institución financiera	Pais de origen	China Aereo- Space Science& Tech	Hanwha (KOR)	Norinco (CHN)	Orbital ATK (US)	Poongsang (KOR)	Textron (US)
Banco Sabadell	ESP	–	–	–	L	–	–

Banco de Sabadell (España)

Desde junio de 1012, Banco de Sabadell ha habilitado en forma de presto una cuantía estimada de 15 millones USD a compañías listadas con la bandera roja. La siguiente tabla muestra los préstamos cerrados desde Junio de 2012.

Tabla 1 Préstamos proporcionados por el Banco Sabadell

Grupo financiero	Prestamista	Destino de los ingresos	Valor total (mn US$)	Estimacion de participacion (mn US$)	Fecha limite	Fecha de vencimiento
Orbital ATK	Alliant Techsystems Inc	Adquisición	1.010	9	1-11-2013	1-11-2018
Orbital ATK	Alliant Techsystems Inc	Adquisición	700	9	1-11-2018	1-11-

Fuente de datos, Thomson Reuters Eikon, ‘Loans’ and Bloomberg ‘Loans’ visto en marzo de 2016.*

Hall of Fame

Actualmente no constan instituciones españolas en el Hall of Fame.

Finalistas

Institución financiera	Pais origen	¿Han hecho sus políticas públicas ?	¿Incluyen las municiones en racimo?	¿Excluye todo tipo de productores (sin excepción alguna)?	¿Tiene su política aplicabilidad sobre todos los productos de la institución?	¿Están excluidos de todas las actividades de la compañía?
BBVA	ESP	X	X	X	–	X

BBVA (España)

BBVA es un grupo financiero español que ofrece servicios como banca comercial, banca de negocios y banca de inversión, aseguradora y gestora de activos. (4) El grupo opera en más de 31 países, sirviendo aproximadamente a 51 millones de consumidores en todo el mundo. (5)

Las reglas de conducta del BBVA en materia de defensa establecen que el BBVA no invierte ni proporciona servicios financieros a compañías que estén involucradas en armas que sean consideradas controvertidas, incluyendo las municiones en racimo. (6) La política de exclusión se aplica a las actividades como banco comercial y banco de inversión de BBVA. Esto también incluye las inversiones realizadas por BBVA por cuenta propia y a sus fondos de activos internos y externos. (7)

La política no cubre todas las inversiones hechas en nombre de terceros. Los clientes pueden solicitar al BBVA invertir sus activos en empresas que no cumplen las reglas de conducta en materia de defensa. Este es el caso en la gestión de fondos cotizados en bolsa (ETFs, en sus siglas en inglés), fondos que fondos que siguen un índice, fondos de pensiones y carteras?. Además, la política de exclusión no se aplica a mandatos discrecionales y fondos pasivos gestionados por gestores de activos externos.

BBVA mantiene una lista de exclusión para implementar su política basada en la investigación de Sustainalytics, pero la lista no está disponible públicamente. (8)

¿Cómo no ganarse un puesto en el muro de la vergüenza?

Para no encontrarse dentro de la lista del Muro de la Vergüenza, BBVA debería extender su política de exclusión a los mandatos discrecionales y fondos pasivos (así como a los fondos que siguen un índice), ambos gestionados de manera externa e interna.

Mejores acciones por países, declaraciones ministeriales e interpretativas

España

Antecedentes

El Reino de España firmó la Convención sobre Municiones en Racimo el 3 de Diciembre de 2008. Posteriormente España lo ratificó el 17 de junio de 2009 y pasó a ser Estado parte el 1 de agosto de 2010.

El 30 de julio de 2015, enmiendas a la legislación existente que incorporaban las previsiones de la Convención sobre Municiones en Racimo entraron en vigor. Estas enmiendas actualizaron la Ley 33/1998, de prohibición total de minas antipersonal y armas de efecto similar, la cual fue promulgada en octubre de 1998. (9) Las enmiendas añaden “una prohibición total de municiones en racimo y armas de efecto similar” e incluye una prohibición a la financiación de municiones en racimo. (10)

Legislación

En el artículo 2.1 de la modificación legislativa, Ley 27/ 2015, se prohíbe el empleo, desarrollo, producción, adquisición de un modo u otro, almacenamiento, conservación, transferencia o exportación, directa o indirecta de minas antipersona, municiones en racimo, bombetas explosivas, y armas de efecto similar. Además, ayudar, alentar o inducir a cualquiera a participar en una actividad prohibida por la Convención sobre Municiones en Racimo o la legislación en ejecución / en vigor también está prohibido. El segundo párrafo del artículo 2.1 incluye una prohibición de “”financiación”. (11) El texto enuncia: “Asimismo, queda prohibida la financiación o la publicidad de este tipo de armas, y todos los conceptos relacionados explicitados en el párrafo anterior, por cualquier medio”. (12)

Comentarios

¿Qué deja excluido la legislación de la inversión? / ¿Qué excluye la legislación de la inversión?

• La Ley 27/2015 prohíbe la financiación o la publicidad de municiones de racimo o submuniciones explosivas. Esto no explica si la prohibición de financiación se aplica también a la inversión en los productores de las municiones de racimo o solamente a la producción de las municiones de racimo. Este último enfoque permitiría la financiación de utilidad variada/ de uso general para los productores de municiones de racimo.

¿Cómo define la legislación/ se define en la legislación la “inversión” y la “financiación”?

• La Ley 27/2015 especifica que la financiación “por cualquier medio” está prohibida. Sin embargo, no está claro de si la ley se limita a la financiación de proyectos de producción de municiones de racimo. Esto querría decir que los productores de las municiones de racimo todavía seguirían siendo capaces de obtener financiación si una inversión no se dirige a la comercialización o producción de municiones de racimo.

¿A quién se le aplica la legislación?

• La prohibición de financiación tal como se establece en el segundo parágrafo del artículo 2.1 no menciona explícitamente sobre quién es de aplicación. Desde la Ley 27/2015 en modificación de la Ley 33/1998 en la prohibición total de las minas antipersona y armas similares establece una prohibición general, se puede entender que la prohibición de inversión se aplica tanto a las personas físicas o jurídicas, como las instituciones financieras. (13)

¿Cómo se hace cumplir la legislación?

• La Ley 27/2015 establece que las violaciones serán castigadas de acuerdo con el Código Penal. De acuerdo con el artículo 9 de la convención, España modificó su Código Penal en 2010 para incluir sanciones de penas de cinco a diez años por violaciones a la prohibición de empleo, desarrollo, producción, venta, almacenamiento, y transferencia de municiones de racimo. Además, las violaciones a las prohibiciones de ayuda a estas actividades prohibidas será sancionado con pena de tres a cinco años. (14) Sin embargo, el Código Penal no incluye una referencia específica a la financiación o publicidad de municiones en racimo. Parece, pues, que la imposición de penas criminales por infringir la prohibición de financiar y anunciar municiones en racimo no es una posibilidad. (15)

Para más información:

Consulta la campaña aquí.

Consulta el informe completo aquí